教學(xué)動態(tài)
四川省破除科技評價中“唯論文”不良導(dǎo)向的具體措施（試行）
欄目類別：教學(xué)動態(tài)起草時間：2021-4-2作者：何苗閱覽次數(shù)：9433
為進(jìn)一步改進(jìn)我省科技評價體系，破除科技評價中“唯論文”不良導(dǎo)向，根據(jù)中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于深化項目評審、人才評價、機(jī)構(gòu)評估改革的意見》（中辦發(fā)〔2018〕37號）、《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》（中辦發(fā)〔2019〕35號）和省政府辦公廳印發(fā)的《四川省深化科研項目評審改革實施方案等三個專項改革方案》（川辦發(fā)〔2019〕61號）以及科技部印發(fā)的《關(guān)于破除科技評價中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施（試行）》（國科發(fā)監(jiān)〔2020〕37號）等文件精神，結(jié)合我省實際，制定本措施。
一、實施科技活動分類考核評價
（一）強(qiáng)化對各類科技活動的分類考核評價，注重標(biāo)志性成果的質(zhì)量、貢獻(xiàn)和影響，不把論文（代表作）數(shù)量多少、影響因子高低作為量化考核評價指標(biāo)或主要的評價依據(jù)。
（二）對于基礎(chǔ)研究類科技活動，注重評價新發(fā)現(xiàn)、新觀點(diǎn)、新原理、新方法、新規(guī)律的原創(chuàng)性和科學(xué)價值、解決經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和國家安全重大需求中關(guān)鍵科學(xué)問題的效能、支撐技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品開發(fā)的效果、代表性論文等科研成果的質(zhì)量和水平。基礎(chǔ)研究類科技活動的論文評價實行代表作制度，國內(nèi)科技期刊論文原則上應(yīng)不少于1/3。強(qiáng)化代表作同行評議，實行定量評價與定性評價相結(jié)合，注重評價代表作的科學(xué)水平和學(xué)術(shù)價值、與當(dāng)次科技評價的相關(guān)性以及相關(guān)人員的貢獻(xiàn)等。
（三）對于應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化類科技活動，注重評價新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品、新材料、新設(shè)備和關(guān)鍵部件、實驗裝置/系統(tǒng)、應(yīng)用解決方案、新診療方案、臨床指南/規(guī)范、科學(xué)數(shù)據(jù)、科技報告、軟件等標(biāo)志性成果的質(zhì)量、貢獻(xiàn)和影響，以及在解決制約產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、民生改善與社會進(jìn)步的重大關(guān)鍵、共性技術(shù)問題中取得的標(biāo)志性成果，培育形成具有核心自主知識產(chǎn)權(quán)的重大創(chuàng)新產(chǎn)品和高端產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)科技成果商品化、資本化、產(chǎn)業(yè)化方面的作用和效益，不把論文作為主要評價依據(jù)和考核指標(biāo)。
二、優(yōu)化省級科技項目評審評價
（四）對于基礎(chǔ)研究類和省社科規(guī)劃項目，實行論文評價代表作制度，代表作數(shù)量原則上不超過3篇。在項目申報書、項目任務(wù)書等材料中，重點(diǎn)填報論文代表作對相關(guān)項目（課題）的支撐作用和相關(guān)性；在立項評審、綜合績效評價、隨機(jī)抽查等環(huán)節(jié)，重點(diǎn)評價代表作的質(zhì)量和應(yīng)用情況。
（五）對于杰出青年科技人才、青年科技創(chuàng)新研究團(tuán)隊、科技創(chuàng)新人才類項目、省社科高水平研究團(tuán)隊，重點(diǎn)評價考核其成果的原創(chuàng)性與先進(jìn)性，不把論文數(shù)量多少作為項目申報、績效考核的唯一指標(biāo)。
（六）對于重大科技專項、科技成果轉(zhuǎn)化（平臺）、科技創(chuàng)業(yè)人才、區(qū)域創(chuàng)新合作、科技培訓(xùn)及科普、軟科學(xué)類項目，在申報指南、項目申報書、立項評審、項目任務(wù)書、中期評估、綜合績效評價等管理中，注重評價項目的重要性、可行性、成熟性、先進(jìn)性、創(chuàng)新性和推廣應(yīng)用等，不把論文作為主要評價依據(jù)和考核指標(biāo)。
三、改進(jìn)省級科技創(chuàng)新平臺（基地）評估
（七）對于省級科技創(chuàng)新平臺（基地）和省社科重點(diǎn)研究基地評估，突出學(xué)術(shù)或技術(shù)創(chuàng)新能力、服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展能力、產(chǎn)業(yè)集聚及結(jié)構(gòu)優(yōu)化能力、可持續(xù)發(fā)展、創(chuàng)新管理能力和成效、服務(wù)績效等，不把論文作為主要的評估依據(jù)和考核指標(biāo)。
（八）對于省級工程技術(shù)研究中心、企業(yè)孵化器、技術(shù)創(chuàng)新中心、科技園區(qū)、國際科技合作基地、產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、省級臨床醫(yī)學(xué)研究中心等技術(shù)創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化類基地，建立專門的指標(biāo)體系，加強(qiáng)動態(tài)評價，注重評估對行業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用能力、對行業(yè)技術(shù)進(jìn)步的帶動作用以及對我省重大技術(shù)需求、工程建設(shè)、產(chǎn)業(yè)化需要的支撐保障作用，不把論文作為主要的評估依據(jù)和考核指標(biāo)。
（九）對于省級科技資源共享服務(wù)平臺、野外科學(xué)觀測研究站等基礎(chǔ)支撐與條件保障類基地，注重評估科技創(chuàng)新條件資源支撐保障和服務(wù)能力以及對外服務(wù)的質(zhì)量和效果，不把論文作為主要的評估依據(jù)和考核指標(biāo)。
（十）對于省級重點(diǎn)實驗室等科學(xué)與工程研究類基地，注重評估原始創(chuàng)新能力、國際科學(xué)前沿競爭力、滿足國家和我省重大需求的能力等。實行論文評價代表作制度，每個評估周期代表作數(shù)量原則上不超過20篇。
四、完善省級科技獎勵評審
（十一）對于科學(xué)技術(shù)杰出貢獻(xiàn)獎，注重評審候選人在科學(xué)技術(shù)前沿取得的突破性成果、公認(rèn)度以及在科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新、科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化中創(chuàng)造的巨大的經(jīng)濟(jì)社會效益、生態(tài)環(huán)境效益和國防安全效益。對論文評價實行代表作制度，代表作數(shù)量原則上不超過8篇。
（十二）對于杰出青年科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新獎，注重評審候選人在科學(xué)技術(shù)前沿取得的重要發(fā)現(xiàn)、公認(rèn)度以及在關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)中取得創(chuàng)新性突破，推動科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。對論文評價實行代表作制度，代表作數(shù)量原則上不超過 8 篇。
（十三）對于自然科學(xué)獎，注重評審候選人取得的成果的原創(chuàng)性、公認(rèn)度和科學(xué)價值等。對論文評價實行代表作制度，代表作數(shù)量原則上不超過 5 篇。
（十四）對于技術(shù)發(fā)明獎，注重評審候選人取得的成果的先進(jìn)性、創(chuàng)造性和技術(shù)價值，經(jīng)推廣應(yīng)用產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)社會效益、生態(tài)環(huán)境效益、國防安全效益，不把論文作為主要的評審依據(jù)。
（十五）對于科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎，注重評審候選人取得的成果的技術(shù)創(chuàng)新性、技術(shù)指標(biāo)的先進(jìn)性，經(jīng)推廣應(yīng)用產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)社會效益、生態(tài)環(huán)境效益、國防安全效益，以及在推動行業(yè)科技進(jìn)步、改善民生、保障國家安全等方面的貢獻(xiàn)，不把論文作為主要的評審依據(jù)。
（十六）對于國際科技合作獎，注重評審候選人在促進(jìn)我省與國外科學(xué)技術(shù)交流與合作中作出的重大貢獻(xiàn)，不把論文作為主要的評審依據(jù)。
（十七）對于省社會科學(xué)優(yōu)秀成果獎，注重評審候選人取得的基礎(chǔ)研究類成果的原創(chuàng)性、創(chuàng)新性、學(xué)術(shù)性，應(yīng)用對策類成果在成果轉(zhuǎn)化、推進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的社會效益,不把論文數(shù)量和影響因子高低作為主要的評審依據(jù)。
五、分類健全科技人才評價標(biāo)準(zhǔn)
（十八）對于基礎(chǔ)科學(xué)研究人才，以同行學(xué)術(shù)評價為主，突出科學(xué)精神、能力和業(yè)績，注重評價研究成果的原創(chuàng)性、科學(xué)價值以及對所在行業(yè)或領(lǐng)域的社會貢獻(xiàn)等，不把論文數(shù)量作為職稱評審等人才評價的強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)。
（十九）對于應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)人才，突出市場評價，注重評價專利發(fā)明和運(yùn)用、成果轉(zhuǎn)化和推廣、創(chuàng)辦領(lǐng)辦企業(yè)以及產(chǎn)學(xué)研協(xié)同等方面，不把論文作為主要的評價依據(jù)和考核指標(biāo)。
（二十）對于科技成果轉(zhuǎn)化人才，注重評價成果創(chuàng)新性、技術(shù)轉(zhuǎn)移能力和科技金融要素整合能力以及成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)社會效益等，不把論文作為主要的評價依據(jù)和考核指標(biāo)。
（二十一）對于實驗技術(shù)和科研條件保障人才，以行業(yè)專家和服務(wù)對象評價為主，注重評價工作績效、社會影響力或作用等，不把論文作為主要的評價依據(jù)和考核指標(biāo)。
（二十二）對于科學(xué)普及類科技人才，注重評價在科普活動組織、科普作品創(chuàng)作和科學(xué)普及推廣等方面的能力素質(zhì)、工作績效及社會影響等，不把論文作為主要的評價依據(jù)和考核指標(biāo)。
六、加強(qiáng)對省級科研事業(yè)單位績效評價
（二十三）省級科研事業(yè)單位績效評價應(yīng)突出其履行職能職責(zé)情況，包括隊伍建設(shè)、條件建設(shè)、創(chuàng)新能力、服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展成效及成果學(xué)術(shù)價值等。
（二十四）對于基礎(chǔ)前沿類研究機(jī)構(gòu)，注重評估研究質(zhì)量、原創(chuàng)價值和實際貢獻(xiàn)等。實行論文評價代表作制度，每個評估周期代表作數(shù)量原則上不超過40篇。
（二十五）對于應(yīng)用技術(shù)開發(fā)類研究機(jī)構(gòu)，注重評估成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)轉(zhuǎn)移和經(jīng)濟(jì)社會影響等，不把論文作為主要的評價依據(jù)和考核指標(biāo)。
（二十六）對于公益類研究機(jī)構(gòu)，注重評估公益性研究成果的績效，突出考察其實現(xiàn)國家或省委省政府制定的目標(biāo)和履行社會責(zé)任的效果，不把論文作為主要的評價依據(jù)和考核指標(biāo)。
七、加強(qiáng)論文發(fā)表的支出管理
（二十七）鼓勵發(fā)表高質(zhì)量論文，包括發(fā)表在具有國際影響力的國內(nèi)科技期刊、業(yè)界公認(rèn)的國際頂級或重要科技期刊的論文，以及在國內(nèi)外頂級學(xué)術(shù)會議上進(jìn)行報告的論文（以下簡稱“三類高質(zhì)量論文”）。述期刊、學(xué)術(shù)會議的具體范圍由本單位的學(xué)術(shù)委員會本著少而精的原則確定。其中，具有國際影響力的國內(nèi)科技期刊參照中國科技期刊卓越行動計劃入選期刊目錄確定；業(yè)界公認(rèn)的國際頂級或重要科技期刊、國內(nèi)外頂級學(xué)術(shù)會議由本單位學(xué)術(shù)委員會結(jié)合學(xué)科或技術(shù)領(lǐng)域選定。發(fā)揮同行評議在高質(zhì)量成果考核評價中的作用。
（二十八）對于省級科技計劃項目產(chǎn)生的代表作和“三類高質(zhì)量論文”，發(fā)表支出允許在省級科技計劃項目專項資金中按規(guī)定據(jù)實列支，其他論文發(fā)表均不得列支。對于單篇論文發(fā)表支出超過2萬元人民幣的，需經(jīng)該論文通訊作者或第一作者所在單位學(xué)術(shù)委員會對論文發(fā)表的必要性審核通過后，方可在省級科技計劃項目專項資金中按規(guī)定據(jù)實列支。
（二十九）對于發(fā)表在國家“黑名單”和預(yù)警名單學(xué)術(shù)期刊上以及省級“黑名單”和預(yù)警名單學(xué)術(shù)期刊上的論文，相關(guān)的論文發(fā)表支出不得在省級財政資金中列支。不得使用省級科技計劃項目資金獎勵論文發(fā)表。不得將論文發(fā)表數(shù)量、影響因子等與獎勵獎金掛鉤。對于違反規(guī)定的，追回獎勵資金和相關(guān)項目結(jié)余資金。
八、強(qiáng)化監(jiān)督檢查宣傳
（三十）開展破除“唯論文”不良導(dǎo)向各項措施落實情況的監(jiān)督檢查。對落實不力、存在嚴(yán)重“唯論文”問題或存在獎勵論文發(fā)表的相關(guān)單位，采取約談、通報批評等方式予以處理并責(zé)令整改。加強(qiáng)對咨詢評審專家的培訓(xùn)引導(dǎo)，對項目評審中存在“唯論文”現(xiàn)象的，及時予以糾正。
（三十一）相關(guān)單位要加強(qiáng)論文發(fā)表署名管理。要按照對科研成果的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)大小據(jù)實署名和排序，反對無實質(zhì)學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)者“掛名”。對論文無實質(zhì)學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)仍然“掛名”的，要依規(guī)嚴(yán)肅追究責(zé)任。
（三十二）加大正面典型案例的宣傳，樹立正確的輿論導(dǎo)向。
不得過度宣傳論文發(fā)表情況，不提倡將論文數(shù)量、影響因子作為
宣傳報道、工作總結(jié)的重要內(nèi)容。
：余翰林
：18857411608
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